新意证券综合管理平台

  系统产品定位   新意数据报送系统专业定位于完成报送数据的数据抽取、数据处理、合规检查、数据生成过程。 源数据获取途径 本次系统包含报送数据生成、数据核对的功能，需要券商提供以下3类数据： 1. 客户交易类的数据： 可通过柜台交易系统备份机或者券商数据中心系统获取。 2. 登记结算的数据： 可通过法人结算系统备份数据机或者券商数据中心系统获取。 3. 存管银行的数据： 存管银行余额数据，可以通过“划付系统”中获取： 1) 可通过该划付系统获取到各个存管银行的银行余额。 2) 若无划付系统，那么通过查询网银银行余额手工维护到监控系统中。 存管银行每日资金划付记录，可以通过以下方式获取： 1) 可从第三方存管系统中获取每日存管银行客户每日资金存取记录的系统。 2) 可读取存管银行发过来的每日转账明细文件数据。 系统功能特色 1. 数据处理自动化： 数据收集、分析、处理一体化流程控制体系，7×24小时自动值守，提供发送短信、邮件功能，全面解决数据采集费时且容易出错的问题，让您的数据报送更加及时准确 2. 数据处理标准化： 从数据获取、数据传输、数据加载、数据转换、报送数据生成各步骤进行全程数据质量控制，并从数据角度及业务角度对数据进行分析校验。确保无论全量还是增量数据报送，均能保证业务系统输出的数据和报送的接口文件数据的一致性。 3. 风险防控前置化： 新意公司作为投保基金监控系统建设的顾问单位之一，对监控系统的功能设计及监管要求的理解度是其他公司所无法超越的。 证券公司还可通过系统对挪用客户交易结算资金行为、违反客户交易结算资金安全存管规定的行为、影响客户交易结算资金安全的行为、异常报告及突发事件报告等可能影响交易结算资金安全的问题进行日常的、动态的自动预警监管，提前发现各系统资金数据差异。

业务功能

报送数据生成 1. 通过抽取、装载、转换生成报送数据到数据库中。 2. 通过重抽、重算完成错误数据的修改。 报送数据核对 系统是采用证券公司、登记结算公司、存管银行三方数据来核对券商的资金是否平衡，我们的系统将从以下7个方面进行核对： 1. 客户交易结算资金余额 2. 存管银行与证券公司的客户资金余额 3. 结算公司与证券公司的客户资金变动 4. 存管银行与证券公司的客户资金 5. 证券公司客户资金连续性检查 6. 结算公司与证券公司发生的其它资金划付数据 7. 资金账户与证券账户对照关系检查 报送数据审核 提供复核、审核功能，检查报送数据的完整性、准确性。 报送文件生成 T+1日8:30前，根据投保基金要求生成全量或增量文件到指定目录。 处理过程监控 监控整个过程的每个环节，提示各个状态、告警，对重大告警可提供中断事件，等待人工处理完成可继续完成之后的业务处理。 提供查询各类接口数据的采集、转换、加载、报送数据生成的情况。 提供查询各步骤处理环节的数据质量检查情况等。 功能列表